Governance & Forschungsbibliothek

Regulatorische und Governance-Referenz für institutionelle Investment-Teams

Praxisorientierte Leitlinien zu BaFin MaRisk, ESMA 2024, EU AI Act und DSGVO — geschrieben für CCOs, CROs und Quant-Praktiker bei DACH-Fonds, nicht für Compliance-Anwälte.

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Verfügbare Dokumente

Regulatorische Leitlinien · EN

What ESMA and DACH Regulators Expect from AI-Assisted Investment Analytics

Sechs Compliance-Eigenschaften, BaFin-Modellgovernance auf KI angewendet, ESMA-Risikokategorien, EU AI Act Anhang III, DSGVO-Datenlokalisierung. 30-Fragen-CCO-Checkliste.

EU AI Act · ESMA 2024 · BaFin · FINMA · FMA · DSGVO

Regulatorische Leitlinien · DE

Was ESMA und die DACH-Regulatoren von KI-gestützter Investmentanalyse erwarten

Sechs Compliance-Eigenschaften, BaFin-Modellgovernance auf KI angewendet, ESMA-Risikokategorien, EU AI Act Anhang III, DSGVO-Datenlokalisierung. 30-Fragen-Checkliste.

EU AI Act · ESMA 2024 · BaFin · FINMA · FMA · DSGVO

Ab Q3 2026 · DE

BaFin Modellgovernance: Implementierungsleitfaden für KI-Systeme

Ein praxisorientierter Leitfaden zur Anwendung der BaFin-Modellgovernance-Erwartungen und MaRisk auf KI-gestützte quantitative Workflows in der DACH-Region.

BaFin MaRisk · Basel III · EU AI Act

Ab Q3 2026 · EN

ESMA AI Guidance: Implementation Checklist for Investment Firms

Praktische Implementierungscheckliste auf Basis der ESMA-Stellungnahme vom Mai 2024 zu KI in Wertpapierdienstleistungen.

ESMA Mai 2024 · MiFID II · EU AI Act

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Wer liest das

CCO— Compliance-Anforderungen auf einen Blick — BaFin, ESMA, EU AI Act

CRO— Modellrisiko-Governance — BaFin MaRisk und FINMA-Erwartungen auf KI angewendet

CIO— Treuhänderische Pflichten — was Governance für Investitionsentscheidungen bedeutet

Quant PM— Methodikdokumentation — formale Spezifikationen, Parameterschemata, regulatorische Grundlage

Externer Prüfer— Reproduzierbarkeitsspur — was ein prüffähiger KI-Analytics-Workflow enthalten muss

This material is provided for informational purposes and does not constitute legal advice.

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