Discovery findet, wo KI in Ihren Abläufen den größten Hebel hat. Die Implementierung läuft auf einem festen Engineering-Kern. Die Governance schließt den Kreis: vor jedem Live-Gang und in jedem Zyklus.
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1 · Discovery
Wir gehen Stufe für Stufe durch Ihren operativen Prozess (Daten, Wissen, Analyse, Reporting, Compliance) und identifizieren die ein bis zwei Stellen, an denen AI in den nächsten Zyklen den größten Hebel bringt. Output: eine schriftliche Einschätzung mit priorisiertem Backlog. Engagement-basiert, kein Berater-Karussell, keine Verpflichtung zur Folgearbeit.
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2 · Implementierung
Kundenspezifisch gebaut, aber auf einem gemeinsamen Engineering-Kern. Die Use Cases variieren von Haus zu Haus. Die Architektur, die Governance und die Audit-Spur sind konstant.
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3 · Governance-Loop
Jede KI-gestützte Auswertung trägt eine vollständige Audit-Spur: Input, Modellversion, Output, freigebende Person, Zeitstempel. Vor jedem Live-Gang läuft ein Freigabe-Gate. Im Betrieb prüft ein zweites Auge stichprobenartig die Ausgaben. Das ist kein Add-on: es ist Voraussetzung dafür, dass ein KI-System in einem regulierten Investmenthaus überhaupt produktiv gehen darf.
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Retrieval
Vektorbasiertes Retrieval verankert jede Antwort in Ihrem eigenen Korpus. Jede Ausgabe trägt eine Quellenangabe zurück zum Chunk: Prospekt, KIID, Factsheet, IC-Memo, MiFID-Offenlegung. Die Auswahl erfolgt, bevor das Modell den Text sieht. Die Quellenangabe ist die Audit-Spur.
DORA Art. 28 · EU AI Act Anhang IV s.3
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Integration
Ein offener Standard (Anthropic, November 2024) zur Anbindung des Modells an Ihre Datenquellen und Werkzeuge über strukturierte, auditierbare Bindungen. Ersetzt herstellerspezifische Konnektoren. Jeder Aufruf hinterlässt eine strukturierte Zeile im Audit-Log.
DORA Art. 28-30 · EU AI Act Anhang IV s.6
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Workflow
Mehrstufige Abläufe, bei denen definierte Schritte vor der Veröffentlichung auf eine menschliche Freigabe warten. Das Modell schlägt vor; ein Portfoliomanager oder Compliance-Officer akzeptiert, ändert oder lehnt ab. Das Gate schreibt die Audit-Zeile: wer, wann, was geändert.
MiFID II Art. 25 · EU AI Act Art. 14 · AIFMD
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Souveränität
Offene Gewichte (Llama, Mistral, Qwen), betrieben in Ihrem Rechenzentrum oder einer souveränen Cloud. Kein Prompt, keine Antwort, keine Einbettung verlässt den Perimeter. Das visuelle Argument: kein Pfeil führt aus dem Ring.
DORA Art. 28-30 · BaFin KI-als-IKT-Risiko · CSSF / FINMA
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Risiko
Drei Ebenen: Task-Level, System-Level, Behavioural. PSI-Drift-Erkennung bei 0,10 (beobachten) und 0,25 (untersuchen). Der SR-11-7-Lebenszyklus umgibt sie: entwickeln, unabhängig validieren, überwachen, im Inventar führen. Das macht das System einsatzfähig.
SR 11-7 · EU AI Act Art. 11 + Anhang IV
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Sicherheit
Drei Schienen: Eingabe-Klassifikator (PII, Jailbreak), Logit-Masking gegen Ihr Schema während der Decodierung, Ausgabe-Validatoren gegen Ihre Compliance-Taxonomie. Die Schild-Metapher trifft es nicht: jede Schiene ist ein eigener Mechanismus.
DORA Art. 6-8 · MiFID II Art. 17 · EU AI Act Anhang IV s.2(b)
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Aufnahme
Vision-Sprache-Modelle heben ein Fonds-Prospekt, KID oder Factsheet direkt in strukturierte Felder: ISIN, SRRI, OCF, Kosten, PRIIP-Kategorie. Recall pro Feld wird ehrlich ausgewiesen. Eine auditierte Extraktion, keine 99-Prozent-Hero-Zahl.
PRIIPs RTS Anhang II · MiFID II Art. 24 · SFDR · AIFMD
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Struktur
Ein typisierter Wissensgraph über Emittenten, Mütter, Töchter, Covenants, LEIs und Fondsbestände. Mehrstufige Fragen werden durch deterministische Traversierung beantwortet, nicht durch ein improvisierendes Sprachmodell. Look-Through-Pflichten wörtlich umgesetzt.
AIFMD Anhang IV · MiFID II Geeignetheit · ESMA Look-Through
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Erklärbarkeit
Reasoning-Modelle (Claude Extended Thinking, GPT o-Serie, DeepSeek R1) erzeugen einen sichtbaren Suchbaum vor der Antwort. Verworfene Zweige bleiben mit 20 Prozent Deckkraft sichtbar. Der Baum selbst ist das Audit-Artefakt, das eine Aufsicht einsehen kann.
EU AI Act Anhang IV · SR 11-7 nachvollziehbare Logik
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Adaption
Low-Rank-Adapter tragen das Vokabular, den Stil und die Taxonomie Ihres Hauses als kleine Parameter-Schicht über einem eingefrorenen, validierten Basis-Modell. Fakten gehören in RAG; die Stimme hier. Zur Laufzeit austauschbar, die Basis bleibt validiert.
SR 11-7 (eingefrorene validierte Basis) · MiFID II Geeignetheit
Den Artikel lesenSkalierung
Engagements oberhalb der Kern-Kapazität skalieren über ein benanntes Netzwerk aus Kooperations- und Implementierungspartnern: Spezialisten quer durch AI, Cloud, Quant und Regulatorik. Die Methode bleibt konstant, der Engineering-Kern derselbe. Identitäten der Partner werden auf Anfrage qualifizierter Interessenten genannt.
Genau deshalb beginnt jeder Auftrag mit Discovery, damit der Use Case stimmt, nicht der Anbieter.
Eine 5-Minuten-Diagnose klärt es, ohne Vorbereitung Ihrerseits.
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